破产经纪商Halifax的两位高管被禁止从事金融服务六年

2019-07-11 00:30:32 阅读 :

据报道,经纪商Halifax Investment Services的两名高管被禁止从事金融服务工作六年,原因是他们与英国脱欧而衍生的庞氏骗局有关,该骗局在悉尼东部郊区造成严重破坏。 Halifax持有客户资金高达2.1亿澳元,2018年11月进入破产管理程序。

具体来说,该禁令涉及的两名高管与Courtenay House庞氏骗局相关。在澳大利亚证券和投资委员会对Courtenay House庞氏骗局进行重大调查之后,预计Courtenay House的运营商将面临进一步的调查。 

Halifax 董事Jeff Worboys和前董事Matthew Barnett是Australian Mutual Holdings Limited的联合首席执行官,当时该公司的投资项目之一是Courtenay House资本投资基金。

在对投资计划运营商Courtenay House的倒闭进行调查之后,ASIC向Worboys和Barnett发出禁令。Worboys或Barnett未被指控亲自参与庞氏骗局活动,而是指控他们违反了作为首席执行官负责实体的职责。

 Courtenay House将自己打造为外汇专家,并根据英国脱欧或美国总统就职典礼等特别活动发行产品。去年,该集团的清算人员告诉新南威尔士州最高法院,他们认为该公司正在操盘一起超过2亿美元的庞氏骗局,其中将客户的最新资金偿还早期投资者。

清算人员于2017年被任命。他们发现有近800名投资者将资金投入了Courtenay House的计划,其中包括悉尼市长Sutherland Shire,Carmelo Pesce。 

Halifax的资金崩盘和Courtenay House的骗局是无关的。

ASIC指控Worboys先生和Barnett先生未适当尽职,并且没有按照成员的最佳利益行事,因此发布了禁令。ASIC在一份声明中表示,两人都“没有保持金融服务顾问的高标准”,并且“表现出缺乏诚信,判断力和专业精神”。

Worboys先生和Barnett先生均有权向行政上诉法庭提出上诉,审查ASIC的决定。

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